黑龍江證監局近日發布重要決定，針對大同**券商***的經營情況採取整改措施。 這一決定是基於對公司的詳細調查而做出的。 在公司治理、資訊科技審計、系統安全測試、網路和資訊保安保護等方面存在許多重要問題。
首先，大通**券商***被發現沒有建立關聯交易管理系統。 這表明該公司在處理關聯交易時缺乏有效的內部控制，這增加了潛在風險和不透明性。 對於**經紀公司來說，建立並實施有效的關聯交易管理制度非常重要，以確保公司的交易活動符合相關法律法規的要求，維護市場的公平性和透明度。
其次，大通***在資訊科技審計方面存在明顯不足。 根據調查，該公司沒有專職IT審計師，自2024年以來沒有進行過專門的IT審計。 這意味著公司的資訊科技系統和資料處理流程可能無法得到充分的監控和評估，並且存在潛在的安全漏洞和不合規風險。
此外，大通券商***在重要資訊系統上線前未進行安全測試，2024年起未對重要資訊系統進行壓力測試。 安全測試和壓力測試是保證資訊系統穩定性和可靠性的重要步驟，缺乏這些測試可能會導致系統在出現異常情況時出現故障或崩潰，嚴重影響公司的業務連續性和客戶資金的安全。
最後，大通銀行的網路和資訊保安保護系統被發現不足。 在現代金融行業，網路和資訊保安是保護客戶資料和交易安全的核心要素。 網路和資訊保安體系的不足將使公司容易受到網路攻擊和資料洩露等風險的影響，這將嚴重威脅公司的聲譽和客戶信任。
綜上所述，黑龍江證監局決定對大同**券商***採取行政監管措施責令改正，並要求該公司對上述問題進行全面整改。 這項措施旨在保護投資者利益，維護市場秩序，加強金融監管。 大通金融經紀商應高度重視監管要求，積極採取措施改善自身管理和運營，以恢復市場對其的信任，並確保遵守法規。