2月9日，中國證監會披露的行政處罰決定書顯示，長城汽車原副總裁韓非因違規使用化名、以他人名義持有、交易被禁入市場10年17億元。
控制六個帳戶的使用
違規**總交易額超過43億元
據中國證監會披露，韓非自1997年6月起在長城工作，2004年5月獲得中國**行業協會一般商業慣例資格，2022年11月29日離職。 2005年2月至2022年4月期間，韓非先後擔任長城南寧民族大道事業部總經理、長城創新產品開發部副總經理、長城營銷管理總部副總經理、廣州天河北路銷售部總經理。 長城南寧民族大道業務部臨時負責人、長城廣東分公司總經理、長城經紀業務總部總經理、長城副總裁。
監管部門指出，韓非控制並使用了包括“韓浩”在內的6個**賬戶（以下簡稱“**賬戶組”），涉及其父親、二嫂、妻子、嫂子等。 經調查，上述**賬戶組具有交易品種集中、交易周期長、交易軌跡集中、交易頻次低等特點，賬戶間交易品種高度重疊，資金均為漢非投資、購房、消費。
據調查，自2016年1月以來，**賬戶組中已有140個訂單在廣東省外下單，交易金額高達122億元，其中137筆交易與漢飛的旅行記錄相符，匹配金額為118億元，配套度9693%。在2005年2月至2022年9月的17年期間，上述**賬戶總交易金額達到43筆8億元，截至2022年9月30日利潤586849萬元。
根據相關證據，證監會認為，韓非的上述行為違反了《**公司法》第四十條第一款關於禁止**公司員工直接或者假名或者以他人名義持有、交易**的規定，構成《**法》第一百八十七條規定的違法行為。
一人長期持有兩張身份證
10 年市場禁令 + 117億元。
監管部門指出，在上述**賬戶集團中，“漢昊”國信**深圳泰然九路事業部的賬戶實際由韓非控制使用。 韓昊的身份證被韓非持有使用很久，經核實，韓昊和韓非是同乙個人。
從資金流向來看，“韓浩”賬戶共轉入大額資金249萬元（超過5萬元），其中207萬元直接轉入韓非工商銀行賬戶工資收入，42萬元在妻子麥某曉的銀行賬戶中贖回。 共有250萬元資金轉出賬戶，其中100萬元直接進入漢非招商銀行賬戶購買**，150萬元流向工商銀行償還漢非銀行貸款。
聽證會上，韓非提出辯護意見，稱韓浩不是自己，而是他的韓二哥。 韓某還作證說，“韓昊”是上世紀90年代因過度占領商業糧食指標而購買的身份。 韓非一家之所以長期住在以“韓浩”名義購買的房子裡，是因為房子是韓非父母買的，而他的父母和韓非一家住了很久。 此外，“韓昊”賬戶實際上是韓昊自己開立的。
但經審查，證監會駁回了上述抗辯理由，“與韓某在庭證上承認是韓昊的證詞相比，該協會在識別'韓昊'賬戶實際使用人方面形成了'明顯優勢'。
證監會還提到，使用IP位址進行輔助認定是一種執法做法，將放置在廣東省外的IP位址與當事人的旅行記錄的匹配程度作為本案賬戶控制權關係的認定維度之一，並無不當。 至於將訂單的省外IP位址與漢非的出行記錄進行匹配，當事人聲稱的理由是他們恰好在省外參加會議，恰好在當地，沒有訂單交易的操作時間，訊號因距離接近而重疊， 而無法通過**通工具下單的，均屬不合理解釋或未提供足夠證據解釋，故不予受理。
最終，證監會根據違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，責令韓非依法處理非法持有的**，沒收違法所得5868罰款49萬元，並處同等數額的罰款。 同時禁止進入市場10年，期間不得繼續從事**業務、**服務業務或在原機構或者其他機構擔任原**發行人的董事、監事或高階管理人員。
中國證監會一再強調，從業人員不得買賣是該法的基本要求。 近年來，中國證監會嚴厲打擊從業人員的非法交易行為。 2019-2023年，共查處67起從業者違法行為案件，139人被行政處罰，著力構建“不敢、不能、不想”違法長效機制。 下一步，證監會將堅持系統思維，以例項為例，持續加強機構監管、行為監管、職能監管、滲透監管、持續監管。
編輯陸向勇：蓋媛媛。
校對|劉思琪.
封面圖片**：攝影：溫多，每日經濟新聞。
每日經濟新聞綜合自中國證監會官網和中國**新聞。
全國新聞日報。