中國證監會直接針對該券商開出了鉅額罰款。 2月18日，北京商報記者關注到，中國證監會近日發文指出，將重點查處多名員工買賣等違法違規行為，具體處罰員工63人，涉案金額8173萬元。 除上述違規行為外，自2月以來，招商局**業務部管理層和債券受託人管理層也紛紛踩上紅線，被監管部門“點名”。 業內人士表示，監管以“立體懲戒”的監管效率和精準度增強了執法的威懾力，進一步保持了市場的健康穩定發展。 相關證券公司也需進一步加強合規檢查，提公升合規水平。
員工因非法交易將被處以鉅額罰款**
一些員工被集中處理。 2月18日，北京商報記者關注到，中國證監會近日發文指出，將重點查處多名從業人員招商引資等違法違規行為。 依託刑事問責、行政處罰、行政監管措施、內部問責，實施立體處罰。
具體而言，證監會對63人處以行政處罰，共計罰款8173萬元，對1人實施終身禁市，將1人涉嫌內幕交易移送司法機關處理，並對46人採取行政監管措施，其中3人被認定為不當行為， 5人受到監督和談話，38人被發出警告信。
在中國證監會發布公告的同一天，深圳證監局也披露了多起罰單，具體顯示招商從業人員的違規行為。 深圳證監局指出，招商局不少員工曾借用他人賬戶進行長期交易、私下接受客戶委託交易、委託他人等違法違規行為，主要集中在2021年前。
深圳證監局進一步指出，在上述期間，對員工的交易行為關注和問責不夠。 例行檢查、專項檢查頻次低，對員工行為的持續監督和警示教育不足; 員工行為監控、監控和管理不到位。 員工手機號碼等資訊的準確性和完整性沒有得到及時檢查、檢查和更新。 對員工登入他人賬戶、借用親戚或他人賬戶買賣未給予足夠重視**; 配套資訊科技系統建設不足。 **賬戶終端資料記錄存在瑕疵，客戶資訊收集不完整、不及時。 綜上所述，招商局被責令增加內部合規檢查次數。
同期，招商局董事長霍達、多名時任、現任經理及相關負責人也推卸責任，分別被深圳證監局帶去發出警告函、監管面談和監管措施認定為不當行為人。
根據《中華人民共和國**法》第四十條規定，**交易場所、**公司、**登記結算機構的工作人員、**監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與**交易的其他人員，在任職期間或法定期間，不得直接或者以假名或者以他人的名義持有、買賣**或者其他股權財產期間，他們也不得接受他人**或其他具有股權性質的**禮物。
北京京仕律師事務所合夥人盧定亮指出，中國證監會和各地證監局對從業人員非法交易的檢查、執法和監管處罰，體現了監管部門依法嚴厲打擊相關違法人員的“零容忍”態度。 以“驅逐市場”的強力打擊提高違法活動的成本，以“立體懲治”的監管效率和精準度增強執法的威懾力，進一步維護市場健康穩定發展。
合規培訓需要高度重視
除了員工非法交易外，招商局在其他業務上也踩到了紅線。 2月9日，招商局**深圳南山南油大道營業部因部分員工在2021年至2022年期間私下委託他人招攬客戶而被監管局“點名”。 2月2日，招商局**還因未督導發行人做好募集資金管理工作，未持續跟蹤和監督發行人在受託管理“十五市六局”債券中履行資訊披露相關中期報告義務的情況，被安徽證監局發出警告信。
據公司官網介紹，招商局**成立於1993年8月，2009年11月在上海證券交易所主機板上市。 2月18日，招商局**發布業績快報，稱2023年將實現總營業收入19795億元，同比增長3%; 歸屬於母公司的淨利潤為8744億元，同比增長835%。
回顧2023年第三季度末，招商局**母公司營業收入及歸屬淨利潤為14871億元，642億元，在43家直掛券商中名列前茅，分別排名第10位和第5位。
關於被監管罰款可能對公司業務、管理和業績造成的影響，《北京商報》記者發布了對招商局的採訪，但截至發稿時未收到回覆。
盤古智庫高階研究員江韓指出，多次罰款可能會影響公司的聲譽，導致客戶信任度下降，進而影響公司的客戶流失率和新客戶的獲取。 其次，受到監管處罰的公司可能面臨更嚴格的監管審查，增加合規成本和運營困難。 此外，罰款本身會對公司的財務狀況產生直接影響。 從長遠來看，如果內部管理和合規文化沒有得到有效改善，可能會影響公司的長遠發展和市場競爭力。
盧定亮還表示，相關證券公司還需要進一步加強合規檢查，高度重視合規培訓，進一步提公升合規水平。
值得注意的是，在罰單發出後，招商局**也發布了乙份檔案，表示堅決支援中國證監會的處罰決定，並已從對新員工的教育開始，要求所有員工不得違規開立**賬戶交易**，並通過**賬戶的日常監控和審計來加強控制。