1.背景。
隨著全球經濟一體化的深入發展，企業合規管理已成為企業可持續發展的重要保障。 然而，由於缺乏對合規管理的重視，一些企業在經營活動中面臨各種合規風險，甚至可能遭受重大損失。 為提高企業合規管理水平，國際標準化組織（ISO）發布了ISO 37301：2021合規管理體系標準，為企業建立合規管理體系提供指導。 在此基礎上，我國還制定了GB T 35770-2017《合規管理體系使用要求和指南》，進一步規範和指導企業合規管理體系的建立和實施。
2.意義。 1.提高企業競爭力。
通過建立和實施合規管理體系，企業可以更好地應對國內外市場的挑戰和機遇。 建立合規管理體系，有助於企業規範內部管理，提高工作效率，降低運營風險，提公升企業競爭力和市場地位。
2.提公升企業形象。
建立合規管理體系，有助於企業樹立良好的形象和信譽。 通過實施合規管理，企業可以證明遵守和履行法律法規和道德規範，增強消費者和合作夥伴的信任度和商譽，提公升企業的知名度和美譽度。
3.促進企業的可持續發展。
合規管理體系的建立，助力企業實現可持續發展。 通過建立健全的合規管理體系，企業可以保證經營活動的合法性和規範性，保護員工權益，保護消費者利益，從而為企業創造長期價值和競爭優勢。
3. 認證流程。
1.培訓與宣傳。
企業應組織合規管理體系培訓宣傳活動，讓全體員工了解合規管理體系的意義和作用，提高合規意識。
2.組織建立合規管理體系。
企業應按照GB T 35770-2017《合規管理體系要求及使用指南》的要求，建立完善的合規管理體系。 系統應包括組織架構、崗位職責、管理制度、操作流程等方面，確保企業各項經營活動的合規性。
3.自我評估和整改。
建立合規管理體系後，企業應進行自我評估和整改。 通過對管理體系的全面審查和評估，發現存在的問題和不足，並及時進行整改和改進。
4.提交認證申請。
經過自我評估和整改後，企業可以向第三方認證機構提交認證申請。 認證機構將對公司的合規管理體系進行現場審核，包括檔案審核、現場檢查、員工訪談等，評估公司的合規管理體系是否符合GB T 35770-2017標準的要求。
5.認證審核和認證。
現場審核結束後，認證機構將根據審核結果決定是否頒發合規管理體系認證證書。 如果企業的合規管理體系符合標準要求，認證機構將頒發認證證書，並給予一定的有效期。 企業在有效期內應持續維護和完善合規管理體系，確保其持續符合標準要求。 同時，認證機構還將對企業的合規管理體系進行監督和審查，以確保其持續符合標準的要求。