開工首日，某上市券商被監管局罰款！ 2月18日，中國證監會官網公布了三項行政監管措施。 其中，華安**被安徽省證券監督管理局責令糾正行政監管措施。 
從參與度來看，華安**涉及研究報告製作不謹慎、融資融券業務管理不力、個別投行專案盡職調查不足等問題。 華安**表示，將立即按照監管要求進行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提公升內部管理和公司治理水平，促進公司持續、穩健、規範發展。 讓我們看看細節《左江科技》等研究報告生產不謹慎安徽證監局指出，華安**發布的“左江科技”相關研究報告製作不慎。 “左江科技”是市場上“最貴的ST股票”*ST左江。 由於宣布涉足算力業務，即使在“戴星帽”之後，*ST左江的股價也被炒得一塌糊塗，最高達到2998 美元股票。 2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江連續三期發布公告，公司**交易可能受到退市風險警告。 不過，2023年4月25日，華安**發布了乙份題為《算力領域的璀璨明珠，DPU容積，乘勢而上》的深度研究報告，推薦了**左江科技。 
在本研究報告中，分析師**左江科技將實現營收06億元，93億元，134億元，同比增長; 歸屬於母公司的淨利潤 -14億元，351億元，625億元，首批報道給予“**評級”。 1月29日，中國證監會公布了*ST左江金融詐騙案分階段調查進展情況。 經初步調查，*ST左江2023年披露的財務資訊嚴重不實，涉嫌重大財務欺詐。 中國證監會表示，此案目前正在調查中，將盡快查明違規事實，依法嚴肅處理。 1月30日晚間，*ST左江發布業績預測，公司預計淨利潤虧損16 億比 225億元，虧損進一步擴大，去年同期虧損147億元。 從那以後，*ST左江已經連續多日走出“20cm”的跌落限制。 截至2月8日**，ST左江的股價僅為1766元股。 
2月5日，深交所向華安**發出警告信。 深交所認為，華安**發布的相關研究報告的分析結論證據不足，結論不審慎，投資風險未充分揭示，公司對研究報告的質量審核不嚴。 
公司內部控制及公司管治存在不足除了研究報告問題外，華安**此次還遭遇了監管點名，還涉及公司管理和業務問題。 具體而言，安徽證券監督管理局指出，華安**在人事管理、網路安全管理、融資融券和證券借貸業務管理等方面存在不足。 此外，華安**在開展投行業務過程中，未對個別專案進行充分盡職調查，未嚴格把控質量和核心，未持續監管到位。 安徽證監局認為，上述問題反映出華安在內部控制和公司治理方面存在缺陷，決定對其公司採取行政監管措施，責令改正，並記入市場誠信檔案。 華安**應當自收到決定之日起30日內向安徽省證監局提交書面整改報告。 2月18日晚，華安**公布了收到安徽證監局《行政監管措施決定書》的訊息。 
華安**表示，公司將立即按照監管要求進行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提公升內部管理和公司治理水平，促進公司持續、穩定、規範發展。 目前，公司經營狀況正常，請您注意投資風險。 截至 2 月 8 日**，華安**股價為 466股，總市值219億元。 
編輯：小墨 評論：徐溫。