五、財報顯示，國元證券被警告誠信經營不足等

中信經緯3月1日電 據安徽證監局3月1日訊息，安徽證監局決定對國元**股（以下簡稱“國元**”）發出警告函。

經調查，國元**存在以下問題：

一是誠信實踐管理存在不足，部分崗位人員存在誠信風險，個人誠信風險線索未按期上報; 二是未在承諾期內完成個別直接投資專案的股權清算; 三是出具**研究報告的業務管理制度不完善，個別研究報告的製作不夠審慎，質量控制審核不夠嚴格，內部控制流程有缺陷; 四是資訊系統故障應急報告不及時。

上述情況不符合《關於發布**研究報告的暫行規定》（證監會公告2020號）第六條第一款、第九條、第十條的規定，《行業網路安全事件報告和調查辦法》（證監會公告2021年第12號）第十八條的規定，違反了第六條的規定。 《經營機構及其工作人員廉潔管理條例》（證監會令第202號，以下簡稱《誠信經營規定》）第十五條第二款和《管理公司合規管理辦法》第二十四條第一款第三條第一款（證監會令第166號， 以下簡稱《合規管理辦法》）和《網路和資訊管理部門網路和資訊保安管理辦法》第三十九條第一款

根據有關規定，安徽證監局決定採取行政監管措施，向國元發出警告函，並記入市場誠信檔案。 國元要認真發現和糾正問題，加強相關法律法規研究，加強各項業務的內控與合規管理，按照內部問責制落實相關責任人員內部問責，並向安徽證監局提交書面整改問責報告，防止類似事件再次發生。

根據公司官網資料，國元**由原安徽國際信託投資公司和原安徽信託投資公司作為主要發起人於2001年10月成立。 2007年10月30日，公司借股權分部改革的契機，通過借殼“北京華二期”在深圳證券交易所上市。

二級市場方面，國元**收漲057% 至 702元股份，總市值306億元。 （中信經緯app）。

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