隨著全球化的不斷推進和監管環境的日益嚴格，企業合規專業應運而生。 該行業為企業提供了一種機制，以確保它們在各種法律、法規和內部政策下正常運作。 那麼，企業合規專業人員是如何起源的呢？他們需要什麼樣的技能？如何成為一名合格的企業合規專業人士？讓我們通過以下部分逐一分解它們。
企業合規官的由來
企業合規專業人員的起源可以追溯到20世紀70年代的美國。 當時，美國出台了《反海外腐敗法》（FCPA），以打擊企業腐敗。 這要求公司建立乙個獨立的部門，以確保其業務實踐符合各種法律法規，這導致了公司合規官職位的設立。
企業合規專業人員的職業是什麼？
企業合規官是企業中負責確保所有業務活動符合相關法律、法規和公司政策的人員。 他們的工作包括但不限於制定和執行公司的合規政策、培訓員工理解和遵守這些政策、監控公司的業務實踐以及處理可能的合規問題。
例如，2024年假賬戶醜聞爆發後，美國金融服務公司富國銀行加大了對合規部門的投入，並對全體員工進行了合規培訓，以防止類似事件再次發生。
企業合規專業人員需要掌握哪些技能？
企業合規專業人員需要具備以下技能：
法律知識：理解和解釋法律法規是企業合規專業人員的一項基本技能。 他們需要熟悉適用於公司的所有相關法律和法規。
溝通技巧：企業合規專業人員需要向員工解釋複雜的法律概念和政策，因此他們需要出色的溝通技巧。
分析能力：企業合規專業人員需要能夠分析公司的業務活動，以確定是否存在潛在的違規行為。
道德判斷：企業合規官需要有強烈的道德感和倫理意識，以確保公司的行為符合道德規範，並具有社會責任感。
如何成為企業合規專家？
要成為企業合規專業人士，您通常需要擁有法律或商業學士學位。 此外，還需要通過企業合規專業考試並獲得認證。 在實踐中，許多企業合規官還繼續獲得法律或商業碩士學位，並通過持續的專業發展課程保持他們的技能和知識與時俱進。
企業合規專業人員是乙個至關重要的專業角色，在確保遵守法律法規、防止違規行為和維護公司聲譽方面發揮著重要作用。