**有點冷，監管打法不停。
與往年相比，2024年證券行業首例“飛單”處罰來得更早：2月2日，時任中泰**湖南分公司負責人楊文明被湖南證券監督管理局帶走，發出警告信。
事實上，在湖南證監局的監管函中，“直接推薦非中泰發行或分銷的私募產品”只是其中之一，“提供與私募股權託管業務相衝突的投資建議”和“向他人提供公司託管產品未披露的資訊”，本質上也是極為惡劣的。 相對來說，微信群管理、手機資訊備案、固定資產管理規範等問題就有點微不足道了。
在全面監管的背景下，證券公司面臨越來越大的壓力，環境也極為侷促。 需要承認的是，一些正常的問題往往被無限放大，甚至上公升到比黨更叛國的程度。 比如，乙個專案退出背後的真正原因各不相同，不能說與實踐水平、實踐能力無關，但不能簡單地等同起來，更不能等同於職業道德。 在這個問題上，財聯社曾經有過一篇報道，相當公正客觀。
俗話說，當局難判，後人容易判。 批評者總是會有一種先入為主的偏見，攻擊一點，而不是其他一點，一概而論是不可避免的。
券商作為資本市場的守門人，必須承擔起應有的責任，但不能承受自己無法承受的重擔。 職場上有乙個彼得原則，一旦人被提拔到乙個不能發揮才能的崗位，他們就會成為乙個什麼都不做的人。 因此，有必要知道他們能做什麼，不能做什麼。
因此，我乾脆把證券公司的問題分為兩類，一類是能力水平問題，另一類是合規誠信問題。 這兩者都是券商應該做的，對前者要有寬容的態度，對後者不能手軟。
*在《平安批》中，有這樣一句話：“我們這些做范批的人可以無所事事，但不能沒有品格”（範批是華僑通過民間渠道、金融和郵政機構寄回家鄉的匯款和家書）。 這裡的品格其實就是守信，也是證券業必須堅持的基本原則。
對中泰**湖南分公司和當時的負責人的處罰，是信任、遵紀守法、誠信的問題，也是底線問題。 但在中國證券業協會，楊文明還是上市了。
想說什麼就說什麼。