近日，中國證監會公開披露了對63人的行政處罰情況，其中包括招商局前總裁熊建濤。
2024年2月9日，中國證監會發布宣告稱，“證監會堅持'零容忍'執法，重點處理多名從業人員的違規行為”。
公告顯示，中國證監會對招商局**63名員工因交易等違法違規行為作出行政處罰，共計罰款8173萬元。
其中，1人被終身禁售; 將內幕交易嫌疑人一人移送司法機關處理; 對46人採取行政監管措施，其中3人被認定為不適當人，5人被接受監管談話，38人被發出警告信。 對員工負有管理責任的招商引資**，採取責令增加合規檢查次數的行政監督措施，採取向公司董事長發出警告信、時任兩名合規董事進行監督談話的行政監督措施， 並督促招商**啟動內部問責，約談相關違規者，實行全覆蓋問責。
時任總裁的熊建濤被終身禁入市場。
2023年11月23日，中國證監會披露了《中國證監會禁市決定書（熊建濤）》。
根據該決定，中國證監會決定對熊建濤實施終身禁市。
時任招商局**執行董事兼總裁熊建濤有以下違法事實：“熊建濤**在公司受僱：熊建濤於1995年6月21日加入招商局，2021年10月7日辭職; 熊建濤通過'熊建濤'、'任謀利'、'崔謀利'**賬戶交易**; 熊建濤的盈利能力：根據熊建濤對每個賬戶的交易決策佔比，確定其交易**的總交易金額為519,022,02749元，利潤33,566,02902元”。
招商引資**：自 2023 年以來多次違規。
據監管部門通報資料顯示，2023年以來，招商**涉及多起違規行為。
2024年2月9日，招商局深圳南山南油大道營業部收到深圳證監局出具的《關於向招商局股份有限公司深圳南山南油大道營業部發出警告函的決定》。
根據《決定書》，“銷售部門存在以下問題：一是2021年至2022年部分員工私下委託他人招攬客戶; 二是投資者投訴糾紛處理不及時。
2024年2月2日，招商局**收到安徽省證監局發布的《關於向招商局**股發出警告函的決定》。
根據行政處罰決定書，“在'十五市六局'債券的受託人管理方面，公司未對發行人做好募集資金管理工作，未持續跟蹤和監督發行人履行資訊披露相關中期報告義務的情況”。
文章序號：1759456803936145408）。
免責宣告：本文不構成對任何人的任何投資建議。
智財權宣告：Bread Finance作品的智財權歸上海妙壇網路科技所有。