監管報告，對多家機構進行了調查。 2月18日，北京商報記者注意到，中國全國金融市場機構投資者協會（以下簡稱“全國金融市場機構投資者協會”）近日宣布2023年銀行間債券市場自律。 據了解，2023年將有52家機構被交易商協會查處，121家（人）將受到自律處分，包括銀行、**公司等機構，人員型別涵蓋發行人高管、投資經理、**經理等。 業內人士認為，監管部門或許能夠建立健全監管體系，明確相關人員的職責和權力，規範市場行為; 同時，通過加強相關人員的培訓教育，可以提高其合規意識和風險意識。
在發行過程中存在許多違規行為
近日，美國全國機構投資者協會（NAFMI）公布了2023年銀行間債券市場的自律。 據了解，2023年全年，經銷商協會共對52家機構進行調查，作出121項自律處分，涉及61家機構和60名責任人。 2022年，國家漁業管理協會共立案調查涉嫌違規案件68起，開展自律調查和自律問責103起，對99家企業實施自律處分99起。
整體來看，2023年銀行間債券市場自律工作表明，一批主承銷商因發行程式不規範、發行定價不審慎受到處罰，持續糾正影響市場發行秩序的行為。 更加注重壓實個人責任、同時運用名譽懲戒和執業限制、提高市場從業人員素質的五大特點。 其中，2023年將有10家主承銷商因發行過程中違規被經銷商協會自律處分，涉及大型國有銀行、股份制銀行、城商行、農商銀行、**公司等。 從違規情況來看，不僅存在低價承銷、擠出投資者正常競價等影響市場，而且查詢程式不規範、發行程式落實不到位。
據全國機構投資者協會官網公開訊息，2023年6月，全國機構投資者協會向光大控股**發出嚴重自律措施。 據悉，光大**作為四平市發展投資控股相關債務融資工具的主承銷商，干預債務融資工具的發行利率; 自律探究階段提供的資訊不真實、不準確、不完整。 2023年11月，交易商協會也對山西**發起自律調查，表示根據市場機構反映的資訊，山西**涉嫌干擾相關債務融資工具的發行，影響市場秩序。
據中國企業資本聯盟副理事長白文熙介紹，公司可以通過加強內部風控機制，建立完善的風險管理體系，確保業務執行符合法律法規要求; 提高員工合規意識，加強培訓教育，讓員工了解合規的重要性; 加強與合作夥伴的溝通協作，共同維護市場秩序，防止違規行為的發生。
前公開募股“舵手”已被命名
除了對相關機構採取自律制裁外，NAFMII還將在2023年對60名個人進行紀律處分，涵蓋發行人高管、註冊會計師、投資經理、**經理、資金經紀人等。 對於惡性違規行為，交易商協會不僅對名譽進行處罰，還結合識別不合適人選等專業限制，全年共認定不合格人員7人，首次涉及理財經紀公司員工。
例如，根據全國機構投資者協會官網公布的2023年自律資訊，刁劍飛作為銀行間債券市場交易的參與人，在10月11日至15日期間，安排相關機構違規參與為他人臨時持有債券相關交易， 2021年。 刁劍飛作為當時某**公司的投資經理，超越業務許可權範圍，通過個人通訊工具，私下安排相關機構參與違規為他人臨時持有債券相關交易，相關交易未體現合法經營目的或合理的經濟目的， 並導致多筆交易結算失敗。
根據中金總局資訊，刁劍飛目前為上海瑞申私募股權管理有限公司的實際控制人、法定代表人、執行董事、投資總監及資訊填寫負責人***。 此前，刁劍飛先後在交通銀行施洛德**、富國**、晉元順安**等公開發行公司任職，其中，2020年8月至2021年11月，刁建飛擔任金源順安**專戶投資總監。
鑑於上述違規行為頻發，白文熙認為，監管部門可以通過建立健全的監管體系，明確相關人員的職責和權力，規範市場行為; 加強對相關人員的培訓教育，提高其合規意識和風險意識; 建立資訊共享機制，加強對相關人員的監督管理，及時發現和糾正違規行為。 同時，對發現的違規行為，應依法依規嚴肅處理，並起到警示作用。