前言2021年4月，《關於支援海南自由港建設和放寬市場准入若干特別措施的意見》發布; 2022年1月，《關於深圳建設中國特色社會主義先行區放寬市場准入若干特別措施的意見》發布; 2023年12月，《關於支援放寬橫琴粵澳深度合作區市場准入特別措施的意見》發布; 2024年1月，《關於支援廣州南沙放寬市場准入加強監管體制改革的意見》發布。 近日常務會議指出，加快完善市場准入制度，國家發改委將著力推進市場准入制度完善，繼續推進放寬新業態新領域准入，推進市場准入效率考核全覆蓋。
國家常委會具體指出的市場准入制度是什麼，市場准入制度的完善將如何落實？ 在晴朗的天空中翩翩起舞，令人無限發人深省。 基於該領域的長期實踐經驗，中大管理諮詢將從負面清單理論與發展、構成與邏輯、城市特項措施實踐、市場准入效率評價等方面進行一系列深度解讀。
1. 什麼是市場准入負面清單制度？
例如，2019年3月，歐盟委員會頒布了《歐盟外國直接投資審查條例》，歐盟及其成員國的智財權安全審查制度，歐盟公布了2023年敏感技術清單。 其中，負面清單制度是全球發達經濟體廣泛採用的投資准入管理模式。 在發展和融入世界經濟的過程中，中國探索了市場准入負面清單制度，這是國際上開創性的舉措。
我國市場准入負面清單制度是重大決策部署禁止或限制投資經營的行業、領域、業務通過清單明確列出，列入清單的專案依法各級實施相應管理措施，不得在清單外設定市場准入審批專案，各類市場主體均可依法平等進入。 市場准入負面清單制度的實施，意味著我國在市場准入領域建立了統一、公平的規則體系，各地不再隨意設定准入門檻，這為市場主體的創業創新提供了更大的空間，也體現了我國管理理念和管理方法的重要變化。
二、市場准入負面清單制度的發展歷程
一、市場准入負面清單制度的理論邏輯
市場准入管理系統的形成並非一蹴而就。 在理論層面上，市場准入管理體系符合經濟學和管理學的基本原則，應運而生。
一是市場准入負面清單有效降低交易成本。 通過形成統一的市場准入負面清單，市場准入負面清單制度賦予市場主體“剩餘決策權”，避免了預判、嚴格行政審批四項措施，以及打破不合理的限制和隱性壁壘，從而提高經濟活動的可預測性，降低市場主體資訊收集和資訊交流成本; 提高開放度和包容性，降低實施成本和對市場主體的約束成本，減少資訊不對稱，提高准入透明度。降低市場主體的議價成本和決策成本。
二是市場准入負面清單有效減少市場失靈。 由於外部性、非排他性、資訊不對稱等因素，單靠市場機制難以實現資源的最優配置。 負面清單制度作為巨集觀調控手段，通過市場准入管理，對市場主體的進入行為實施規則，從而達到資源高效配置、提高社會福利的目的。 同時，市場准入負面清單制度明確了責任界限，有效解決了失效問題，要求“不設手”干預。
三是有序優化市場准入負面清單，實現行政監管。 市場准入負面清單制度是一種事前監管，是一種典型的現代監管制度，以尊重法治規則和標準、公開透明、公眾參與和問責的制度機制為基礎，重視監管的質量和成效評價，強調將行政權力置於“制度牢籠”中的行為， 首次劃清權力邊界，以更完善的監管體系達到“善治”的目標。
二、市場准入負面清單制度的歷史實踐
在實踐層面，改革開放以來，隨著我國社會主義市場經濟體制的不斷發展，市場准入管理制度不斷豐富和完善。
第一階段：從計畫經濟向市場經濟過渡。 從70年代末到20世紀80年代末，我國市場准入管理制度的基本特徵是逐步縮小指令計畫的範圍。 恢復了工商企業按不同所有制登記，允許個體工商戶在法律允許的範圍內生產，使進入市場的主體由侷限於國有制和集體所有制擴大到個體工商企業准入。 但是，現階段只進行商業登記，不給予工商企業民事主體地位。
第二階段：建立社會主義市場經濟體制。 從80年代末到20世紀90年代中期，是中國市場准入管理體系的形成階段。 我國企業登記已開始從工商登記轉變為企業法人登記。 1992年，以黨的十四大決定建立社會主義市場經濟體制為標誌，市場准入打破了傳統計畫經濟體制的集中管理模式。 1993年，《中華人民共和國公司法》頒布，形成了與社會主義市場經濟體制相適應的市場准入制度。
第三階段：市場准入管理系統繼續發展。 從20世紀90年代中期到2012年，加入WTO並與國際標準接軌的要求迫使中國盡快統一市場准入標準。 2004年7月，《關於投資體制改革的決定》出台，重新明確了審批、備案審批三大類投資管理的使用範圍。 初步建立了“市場化投資、企業自主決策、銀行自主審放貸、融資方式多樣化、中介服務規範化、巨集觀調控有效”的新型投資管理體制。
第四階段：新一輪市場准入管理制度改革。 2013年，黨的十八屆三中全會提出，“要深化經濟體制改革，通過著力讓市場在資源配置中起決定性作用，大幅減少資源的直接配置”; 要求“實行統一市場准入制度，在制定負面清單的基礎上，各類市場主體可以依法平等進入消費票以外的領域; 探索實施設立前國民待遇加外商投資負面清單的管理模式“; 明確通過“負面清單”建立統一市場准入制度的思路。
3、市場准入負面清單制度的迭代發展
（一）優化市場准入負面清單內容
2018年12月，國家發改委、商務部聯合發布《市場准入負面清單（2018年版）》，清單上列151項，標誌著全國市場准入負面清單制度全面實施，市場准入“負面清單”時代開始。 自該制度全面實施以來，我國陸續印發了四版負面清單，清單項從2018版的151項減少到2022版的117項，降幅為23%。 具體而言，《市場准入負面清單（2019年版）》中的專案清單減少至131項，在保證清單穩定性和連續性的基礎上，進一步減少和優化管理措施，豐富資訊披露內容。 《市場准入負面清單（2020年版）》專案清單減少至123項，保持清單結構總體穩定，清單專案和措施應放寬，必要時變更，審慎增加; 《市場准入負面清單（2022年）》專案清單減少至117項，繼續放寬准入限制，依法規範媒體、教育等領域的准入要求，完善清單綜合監管、防止資本無序擴張等方面的制度設計。
（二）優化負面清單制度實施機制
市場准入負面清單制度在國內尚屬首例，國外尚無成熟的先例可循，在實施過程中出現了一些新情況、新問題。 一是實施清單的效果因地而異，特別是在經濟欠發達地區，這些地區的概念更新緩慢，比較隨意，市場准入負面清單的執行情況很差。 第二個是各層次、各型別市場准入的隱性障礙依然存在，玻璃門、彈簧門難以全面突破，不同地區、不同領域的形式和表現各不相同。 第三個是對於新模式、新業態，准入規則不明確或實施標準不同（如劇本殺、直播電商、社交電商等），監管部門往往因能力不足、標準不明確等原因不敢審批，導致企業灰色經營。 針對上述情況，我國進一步部署完善市場准入負面清單制度，清單實施機制進一步完善。
部署一：以全國版市場准入負面清單為基礎，全面實施“一國清單”管理模式。 嚴禁各地區、各部門自行發布具有市場准入性質的負面清單。 按照行業、領域、地區等要求編制的，需要運用負面清單管理思路或者管理模式出台相關措施的，納入國家統一負面清單市場准入。
部署二：以專項措施為導向，系統規劃推進市場准入放寬。 在海南自由港、深圳建設有中國特色社會主義先行示範區、浦東社會主義現代化建設先行區、橫琴粵澳深度合作區等地，制定並出台了放寬市場准入的特別措施。 支援湖北等省份開展放寬市場准入試點，以專項措施等試點措施等形式推動市場准入不斷放寬。
部署三：以成效考核和違規案例收集通報為抓手，全面提公升市場准入能力。 制定市場准入有效性評估標準，開展綜合評價。 開展市場准入清單違規典型案例彙總通報，暢通市場主體對隱性壁壘的反饋渠道和應對機制，及時發現並廢止各類違反清單要求的規定和做法。
中大管理諮詢認為，負面清單、特別措施、成效評估和不合規案例通報共同構成了乙個完整的市場准入體系市場准入是國家統一市場規則秩序的單一監管，專項措施試點是國家單一壓力測試承擔“試行制”重要任務，效率評估為全國單一訂單提供糾正和決策指導，違反案例清單通報制度的管理理念有助於下沉單單。多項重大工作部署相互促進、螺旋式上公升，形成乙個完整的向上發展閉環，為進一步推進我國治理體系和治理能力現代化提供了重要的實踐支撐。
接下來，香港中文大學管理諮詢將瞄準：市場准入特別舉措的城市實踐分析並與所有人分享海南， 深圳的探索經驗。 敬請關注！
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