編者按：**金融工作會議要求金融系統“堅持誠實守信，以正為利，審慎審慎，誠實創新，遵守法律法規”。
基於監管部門公開披露的監管和行政處罰通知資訊，本系列研究提供了對各類金融機構年度合規狀況的分批視角。 本文是公司的第一篇文章。
新華財經、麵包財經對2023年**家公司的違規處罰資料進行了統計分析，從罰款數量和罰款金額等角度考察了**家公司的合規情況。
據處罰公告當日統計，2023年監管部門將對12家**企業開具罰款，罰款沒收總額超過5600萬元，被罰款機構數量和罰款沒收金額較2022年有所減少。
具體來看，廣發**2023年罰款沒收總額超過1500萬元，位居榜首，中證建設投資、中信**、東北**等機構的罰款沒收總額將超過500萬元。
在鉅額罰款方面，廣發**、中信**、東北**均因涉及較嚴重的違規行為，單次被處以500萬元以上的罰款。
2023年，12家**企業罰款和沒收總額將超過5600萬元
據金融監管部門披露的資料顯示，據不完全統計，根據處罰公告發布當日的統計資料（下同），2023年共有12家**公司機構將被處以罰款（不含個別處罰，下同），總金額超過5600萬元。 與2022年相比，2023年的罰款數量和罰款和沒收的總額將有所減少。
圖1：2021年至2023年的罰款和沒收總額。
具體而言，2023年，GF**在罰沒收金額上將位居第一，該行共收到3筆罰單，累計罰款超過1500萬元。 此外，券商中證建設投資、中信**、東北**的罰款和沒收金額在券商中相對較高。
圖2：2023年單個公司的罰款和沒收金額。
廣發**被罰款共計1500多萬元
2023年9月，證監會發布《中國證監會行政處罰決定書（廣發**、王欣、楊雷傑）》。
圖3：“中國證監會行政處罰決定書（GF**、王欣、楊雷傑）”。
根據該決定，廣發**接受美商生態作為2018年非公開發行的保薦人（主承銷商）的委託**，廣發**出具的保薦函等檔案在擔任保薦人（主承銷商）機構期間存在虛假記錄，未盡職盡責。據此，中國證監會責令廣發**進行更正，給予警告，並沒收了保薦業務收入約94罰款340,000元及同等金額的罰款; 沒收承銷**違法所得約783罰款02萬元，並處罰金50萬元。
2023年8月，廣發**因違反反洗錢業務管理規定被中國人民銀行廣東省分行罰款人民幣486萬元。 違規原因包括：未按規定履行客戶身份識別義務，未按要求提交可疑交易報告。
中信單次罰款金額達1376萬元
2023年2月，中信**被處以1376萬元的單筆鉅額罰款。
圖 4：2023 年第 6 號銀牌罰單。
根據行政處罰公告，中信**未按照規定履行客戶身份識別義務; 未按規定儲存客戶身份資訊和交易記錄; 未按規定提交大額交易報告或可疑交易報告的，被中國人民銀行處以罰款。
東北**將在2023年收到2筆鉅額罰款
2023年6月，中國證監局發布《中國證監會行政處罰決定書（東北**及相關責任人員）》。
圖5：《中國證監會行政處罰決定書（東北**及相關責任人員）》。
根據該決定，東北**在2016年作為豫金剛石非公開發行的發起人時，未審慎核實發行人的認購資金，在持續監管期間未能勤勉盡責。 據此，中國證監會責令東北**進行整改，給予警告，並沒收了保薦人業務收入約188元罰款68萬元，罰款約566元罰款04萬元。
2023年4月，東北**因未按規定履行客戶身份識別義務被中國人民銀行長春中央支行罰款51.處以罰款86萬元。
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