銀河證券的乙個業務部門被警告合規管理不到位

中信經緯3月7日電 青島證監局7日通報，中國銀河青島海口路業務部因使用未在中國**行業協會註冊的人員辦理業務而受到警告。

青島證監局發現，中國銀河股份有限公司青島海口路業務部，利用未在中國**行業協會註冊的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券、證券借貸等相關業務，並利用業務部門相關印章通知客戶追加融資抵押品和印章登記等環節，違反公司規定。內部制度，反映業務部門內部控制不完善，合規管理不到位，違反了《**公司及**投資**管理公司合規管理辦法》第三條、第六條。《*公司內部控制指引》第126條。

根據《**公司和**投資**管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，青島證監局決定採取監管措施，向業務部門發出警告信。 還要求銷售部門完善並嚴格落實內部控制機制，切實加強合規管理，嚴格規範員工職業行為。

*：青島市證券監督管理局**。

據該公司官網介紹，中國銀河是中國行業綜合性金融服務商，實際控制人為匯金投資有限公司，該公司擁有中國市場業務的全面牌照。 （中信經緯app）。

更多精彩內容請關注JWVIEW官方微信***