中信經緯12月29日電 由於交易系統風控指標設定存在缺陷等7個問題，華林**擬暫停私募資管產品備案6個月。
華林29日晚間公告稱，近日收到中國監督管理委員會監察局的《行政監察措施事先通知》。
根據《行政監察辦法事前通知》，經調查，華林**私募資產管理業務存在以下問題：
一是投資於最終投資者相關債券的個人資管產品，具有渠道業務特徵;
二是投資標的和交易對手替代庫管理不完善;
三是交易體系中風控指標設定存在缺陷;
四是非標投資存續期管理存在不足
五是資訊披露存在疏漏;
六是關聯交易控制機制不完善;
七是人事薪酬管理機制不健全。
*證監會指出，上述情形違反了《經營機構民間資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號）第四十六條第一款、第六十條第一款、第六十一條第二款、第六十六條第一款、第六十六條第一款、第六十八條第一款的規定， 《運營機構董事、監事、高階管理人員和職工監督管理辦法》（證監會令第195號）第四十四條第一款、《運營機構私募資產管理計畫運作管理規定》（證監會公告2024年第31號）第三十八條、第四十一條。反映華林**內部控制不完善，違反了《**公司監督管理條例》（令第653號）第二十七條第一款的規定。
根據《公司監督管理條例》（第653號令）第七十條第一款的規定，中國證監局決定責令華林公司改正，暫停新私募資產管理產品備案六個月（新發行產品為延續未到期資產投資於現有產品之目的的除外。 但不允許進行新的投資），並將其記錄在市場誠信檔案中。
對此，華林**表示，2024年，公司資產管理業務營業收入佔公司總營收的2%81%。暫停新私募資產管理產品備案，不會影響公司現有淨值產品的正常執行，對公司營收和利潤影響不大。 目前，公司業務執行正常。
資料顯示，華林**成立於2024年，2024年在深圳證券交易所上市。 公司主要通過總部及下屬分支機構從事財富管理、投資銀行、資產管理和自營業務，通過全資子公司華林創新從事另類投資業務，通過全資子公司華林資本從事私募股權投資業務。 公司主營業務包括信貸及經紀業務、投資銀行業務、自營業務、資產管理業務等業務。
業績方面，2024年前三季度，公司營收為753億元，同比下降2671%；歸屬於母公司的淨利潤 187億元，同比下降57%24%。
二級市場方面，華林**29日繼續低開，收跌015 時為 98%10元，公司最新市值4077億元。 （中信經緯APP）。
更多精彩內容，請關注JWVIEW官方微信***