FSC被命令糾正一些問題

2024年1月31日，湖南監管局對湖南黃金證券投資顧問***（以下簡稱黃金證券顧問）採取行政監管措施，責令整改並責令增加內部合規檢查次數。

同時，監管機構還對楊洋董事長、總裁兼投資諮詢總部負責人蘇永志、副總裁兼金融產品總部負責人溫健、首席合規官劉勝巨集採取了監管措施。

經查處，該金融證券顧問共存在業務發展未實現集中統一管理、未及時報告和公示新辦公位址、未對個人手機實施集中統一管理、未進行合規審計等9項問題。

上述行為違反了《投資諮詢業務管理暫行辦法》第十條、第十九條、第二十四條第四項的規定，《投資諮詢業務暫行規定》第三條、第八條、第十二條、第十九條、第二十四條和《經營機構資訊科技管理辦法》第二十九條的規定。

證監會要求金管顧問認真整改上述問題，加強內部控制，提高合規操作水平，自收到本決定之日起乙個月內向證監會提交書面整改報告。

據公開資料顯示，金管會成立於1997年，是中國首批經證監會批准的中國首批投資諮詢專業機構之一，也是湖南省首批投資諮詢專業機構。

早在2021年，證監會就責令金管會進行整改，責令金管會增加內部合規檢查次數，涉及6個問題，包括未在中國行業協會註冊為**投資顧問的個人向客戶提供投資建議。

2019年，金融證券顧問還因為不具備最佳投資諮詢資質，向客戶提出了具體的投資建議; 在業務推廣過程中，證監會責令客戶採取糾正性監管措施。

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