被廣東省證監局初步認定為虛實、虛增收益的ST Huatie（000976）將面臨深交所的處罰。 同時，深交所還要求上市公司督促控股股東盡快歸還占用資金，並核實業績預測內容是否準確。
2月19日，新年第乙個交易日，ST華鐵收到了深交所的關注函。 深交所指出，關注公司控股股東長期占用大量資金且未歸還，在2023年度業績預測中出現鉅額虧損，並收到廣東省證監局發布的《行政處罰禁止上市預告》（以下簡稱《通知》）。
《通知》以中國證監會2023年7月啟動的調查結果為依據。 通知指出，新華鐵連續4年定期報告存在虛假記錄或重大遺漏，公司存在虛假**、虛高收入和利潤等行為。 其中，在2020年和2021年，ST華鐵進行了虛假**。 近兩年來，ST華鐵通過進行虛假**來虛張聲勢，虛張聲勢，營業收入虛高1。7億元，12億元，累計利潤1911萬元，累計1951萬元。
據此，廣東證券監督管理局擬對高軒瑞國、張璿、王成偉、楊永林、時任ST華鐵董事、監事以及上市公司主體等共14人處以2630萬元罰款，並分別給予警告; 此外，實際控制人玄瑞國被終身禁止進入市場。 與法律規定相比，廣東省證監局提出的罰款金額接近最高水平。
針對此事，深交所在關注函中表示，將根據中國證監會行政處罰結果，按照《上市規則》的相關規定對公司及相關負責人啟動紀律處分程式。
此外，深交所對ST華鐵控股股東及其他關聯方大量持股提出兩項要求：
一是請公司督促控股股東及關聯方誠實守信，以合法合規的方式盡快返還占用的資金，維護上市公司和中小股東的共同利益;
其次，控股股東持股對公司的影響尚未納入ST華鐵披露的業績預測中。 深交所要求公司做好各項減值準備測試和準備，核實業績預測內容是否準確，按照有關規定做好年報的編制、審核和披露工作，確保資訊披露真實， 準確而完整。
早在2023年初，當ST華鐵被下達其他風險預警時，公司控股股東就存在非經營資金占用，截至2024年1月底，未歸還的餘額仍高達129億元。 此外，ST華鐵明確表示，控股股東處置資產和籌集資金需要時間，上市公司占用的資金能否全部歸還仍存在不確定性。
根據意法華鐵披露的《2023年度業績預測》，公司預計虧損527 億美元至 6 美元27億元。 本次業績預測未計入控股股東持股影響，新增因持股占股而產生的利息收入5300萬元。 ST華鐵當時解釋稱，公司需要根據實際控制人的還款能力和還款安排，對減值風險進行綜合判斷，截至公告披露日，尚無法判斷該事項產生的資產減值風險。
目前，由於《通知》的發布，有律師已向購買華鐵股份的投資者發起訴訟徵集，擬提起索賠訴訟。 上海漢聯律師事務所律師宋奕欣認為，華鐵案的索賠條件是，在2018年4月25日至2023年4月28日期間出售或繼續持有股票，並在2023年4月29日或之後出售或繼續持有股份的受害投資者可以登記索賠。
值得注意的是，ST華鐵***近兩個交易日持續上漲，截至發稿，股價已回公升至1元至1元以上02元股，公司**價格連續6個交易日跌破1元後，面臨面值退市風險。