中泰證券收到2024年首張“飛單”罰單？ 總經理馮一東注意了嗎？

運營商金融網 丁清妍文。

近日，因“飛令”等違規行為，中泰**湖南分公司及其負責人楊文明被湖南證券監督管理局發出警告信，這也是**行業2024年收到的首例“飛令”罰單。 從之前的監管資訊可以發現，中泰**在2023年也曾受到監管部門的警告，近年來公司的風險控制相對較弱。

根據湖南證券監督管理局出具的兩張罰單，經調查，中泰**湖南分公司與原負責人楊文明在開展業務過程中，存在與私募股權**託管業務利益衝突的投資建議，直接推薦非中泰發行或銷售的私募股權產品， 通過將客戶或親屬介紹給其他機構、向他人提供公司託管產品未公開資訊、缺乏微信群管理、手機備案資訊不完整、固定資產管理不規範等違規行為進行直接佣金。

與以往的罰款不同，這次處罰更特殊，因為這是典型的**行業“飛行令”違規行為。 據悉，“飛單”是指私募非公司發行或銷售的金融產品，屬於違規行為。

需要注意的是，“飛單”產品往往來自不知名的機構，不符合**公司等金融機構准入標準，且此類產品沒有經過**公司嚴格審核，在產品安全和合同標準化方面存在巨大的不確定性，極易讓客戶蒙受損失。

因此，“飛單”通常是指一些銷售人員為了牟利，不惜誇大包裝產品，幫助匿名機構違規銷售。

除了今年因“飛行訂單”被罰款外，中泰**在2023年還受到了監管部門的警告。 2023年7月28日，中泰**因未有效管理該所員工記錄的未披露會議資訊，導致資訊被洩露並傳播到網路上，被山東省證監局發出警告信，構成違規。

在一再警告的背後，已經暴露出中泰**當前風險控制與合規仍存在薄弱環節，合規管理問題迫在眉睫，亟需加強內部控制建設，依法提公升合規運營水平。

中泰**總經理是馮一東，合規總監是齊兵，首席風險官是胡凱南，不知道他們是否重視這一點，中泰**未來會如何發展，運營商的財務會繼續關注。