中國經濟網，北京，1月30日固德威（688390。SH）昨日晚間發布公告，關於向特定物件發行**的批准到期和到期。2023年2月13日，固德威科技股份有限公司***以下簡稱“固德威科技股份有限公司”）收到中國監管委員會出具的《關於同意固德威科技有限公司向特定物件發行**的關於同意註冊的批復》（鄭健徐旭2023年第219號），同意公司向特定物件發行**的註冊申請，自同意註冊之日起12個月內有效期（1月31日， 2023 年）。
獲批後，公司一直在積極推進非公開發行，但由於資本市場環境變化及發行時機原因，公司未能在批准有效期內實施非公開發行，批復期滿自動失效。
2022年12月3日，固德威發布關於收到上海**交易所關於申請2022年向特定標的發行A股的審查意見通知的公告。 2022年12月2日，固德威收到上海證券交易所發布的《關於向特定物件發行固德威科技股份的審核意見的通知》，具體意見如下：“向特定物件發行固德威科技股份的申請符合發行條件、上市條件和資訊披露要求， 交易所在完成相關手續並收到貴公司的申請檔案後，將提交中國證監會註冊。 ”
2023年2月15日，固德威發布公告，向特定標的發行**已獲得中國**監管委員會批准。 固德威近日收到中國監管委員會出具的《關於同意將固德威科技股份登記給特定物件的批復》（證監徐旭〔2023〕219號），現公告批准檔案內容如下：
1. 同意固德威向特定物件發行**的註冊申請。
2、固德威的發行應嚴格按照提交給上海**交易所的申請檔案和發行方案執行。
3. 本答覆自同意登記之日起12個月內有效。
4、自同意註冊之日起至本次發行結束，固德威應及時向上海**交易所報告，如有重大事件，將按照相關規定進行處理。
2023年5月13日，固德威發布2022年向特定標的發行***的招股說明書。 針對特定目標**的發行型別為境內上市人民幣普通股（A股），面值為每股人民幣1元00元。 發行人將在通過上海證券交易所審查並獲得中國證監會批准註冊後，在有效期內向特定物件發行**。
本次發行針對的投資者不超過35家，符合中國證監會和上海證券交易所規定的條件，包括投資管理公司、投資管理公司、財務公司、資產管理公司、保險機構投資者、信託公司、合格境外機構投資者和其他符合規定條件的合格投資者。 其中，**投資**管理公司、**公司、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者認購其管理的產品超過2個，以乙個發行標的為乙個; 如果信託公司是發行標的，則只能用自有資金認購。 所有發行人將以人民幣現金的形式認購發行，並按相同的**進行認購。
截至招股書簽署之日，本次發行尚未確定具體發行標的，控股股東、實際控制人及其控制的關聯人不參與認購，公司向特定標的發行A股是否構成關聯方交易， 將在發行結束後公布的發行報告中披露。
本次發行的定價參考日為發行期的第一天，發行**不得低於定價參考日前20個交易日本公司平均交易價格**的80%（定價參考日前20個交易日**的平均交易價格=定價參考日前20個交易日**的總交易量）。
**向特定物件發行的發行數量按募集資金總額除以發行**確定，不超過發行人發行前總股本的30%。 最終發行數量由董事會及其授權人根據股東大會授權確定，發行人取得中國證監會登記發行決定後，由主承銷商按照有關法律規定協商確定， 法規和規範性檔案。如果按照發行人目前的總股本計算，本次向特定目標發行的股份數量不會超過3696萬股。
發行完成後，發行人認購的股份自發行結束之日起六個月內不得轉讓。 發行完成後至限時期屆滿，發行人因公司贈股、資本公積轉為股本等原因而增發的向特定標的的股份，也應當遵守上述限制安排。
本次發行**為特定目標募集資金總額不超過人民幣249,980元00萬元（含此數），扣除發行成本後，擬用於年產20GW併網逆變器和27GWh儲能電池生產基地建設專案，年產20GW併網、儲能逆變器及1臺8GWh儲能電池生產基地建設專案，補充營運資金。
截至招股說明書日期，發行人總股本為1.232億股。 黃敏直接持有3097%的股份，並通過蘇州和眾巨德投資企業（有限合夥）3間接控制發行人50%的股份，因此黃敏直接和間接控制發行人合計3447%的股份為發行人的控股股東及實際控制人。 根據本次發行3696萬股上限計算，發行人實際控制人黃敏在本次發行完成後直接或間接控制發行人股份比例51%，仍為公司的控股股東和實際控制人，本次發行不會導致發行人控制權發生變化。
保薦人（主承銷商）為中國國際金融公司***，保薦人代表為葛啟明、謝旺勤。
*：中國經濟網。