近年來，國資委（國資委）高度重視企業合規體系建設，可見企業合規管理建設要堅持法治化與資訊化並行，央企合規正式進入大資料時代。 《企業合規管理辦法》明確規定，企業必須建立重點清單，是現行國有企業合規管理體系的重要組成部分，是重點領域合規風險管控的關鍵支撐。 “三一清單”，包括風險辨識清單、崗位合規責任清單、過程控制清單。
在合規管理過程中，應管理特殊領域，包括反商業賄賂、反不正當競爭、反壟斷等;
合規管理數位化要嵌入、與業務系統對接，真正將合規管理嵌入到業務活動中
大資料的應用是合規管理數位化的重要手段，以合規規則為基礎，通過業務資料的整合和聚合，實現重點領域的分析模型和量化監控。
此次發布的監管合規產品涉及國資監管、財稅、勞動用工、投資管理、智財權與商業秘密、資料合規、採購、招投標管理等多個業務領域，產品以內外部法律法規資料為基礎，以問卷形式為企業匹配各業務領域的三份榜單， 並在三榜法律語言轉化為業務語言後，借助大資料能力，與企業各業務系統建立資料鏈結，將業務語音轉化為系統語言，建立智慧監管模式，合規要求和防控措施深深嵌入到每個業務管理流程中， 構建完備的線上預警閉環處置機制。
具體針對這三份榜單，產品為企業生成的“三榜單”是以各部門崗位問卷調查的填寫方式為依據，問卷將涉及部門職能、崗位職責和履職情況的收集，根據收集到的資訊結合產品內部法律法規， 規章資料庫，合規義務資料庫資料，從而為企業在產品中生成完整的“三一清單”。
對於“嵌入式”合規監管，我們的產品主要分三個階段實施。
第一階段：在將三單法律語言轉化為業務語言的基礎上，開始對系統語言進行梳理，即業務監管規則的範本模式。
第二階段：了解企業內部業務系統的現狀，打通業務環節、資料共享和互聯互通，這部分工作可以根據企業資訊化的實際情況分階段進行建設。
第三階段：各個領域、各方面的統計分析，離不開大資料能力的加持。
以合同審查為例，我們首先從問題的角度入手，業務帶來的問題可以包括：
1.合同各方的身份驗證存在問題。
2.內容的合法性存在疑問。
a.審查合同中的**是否合理，標的物的質量、數量、規格與約定不一致，無法保證雙方利益的平衡。
b.條款的合法性：合同條款包含非法、不公平和不明確的內容。 存在模糊、模糊、成本不合理等問題。
c.違約責任不明確：合同未約定違約責任，包括違約方賠償金額、違約方責任等相關條款，合法合規的協議有利於維護雙方權益。
基於上述問題，您可以建立需要在產品中監控的指標：例如。
1.合同的目的和範圍是否明確。
2.*付款條件是否明確合理。
3.履行方式和期限：審查合同的履行方式和期限是否合理，4 爭議解決方式：審查合同中關於爭議解決的條款是否合理等。
例如，還可以對產品進行建模以進行合同審查。
1、檢查合同主體的模型：用於驗證合同主體的合法性、真實性和相關資質，確保合同主體具備簽訂合同的資質和授權。
2.對合同內容的審查：是對合同條款的詳細審查，包括權利義務、交易條件、履行方式、違約責任、爭議解決方式等，確保合同內容合法、完整、清晰。
3.法律條款審查：檢查合同中的法律條款是否準確、規範，避免因措辭不當而導致合同無效或模稜兩可。
最後，基於模型，我們可以確認對應資訊系統中的資料來源是否能夠支援我們模型的實現。
從相似性的角度來看違規**：
今年10月，國資委發布《關於規範企業管理嚴禁一切虛假資訊的通知》，明確了“十禁”的細節，將“十不”等違例處理形式提公升到乙個新的高度
不允許開展偏離主營業務的**業務。
不允許任何形式的融資**。
不允許開展對交易標的物沒有控制權的閒置、接單等業務。
結合十大不準確之處，可以在系統中建立一些需要監控的指標，例如：
1.交易金額監控：如果交易金額與正常交易相比異常高或低，或者交易金額不符合商業慣例，這可能表明存在虛假**。
2.交易頻率：如果交易頻率異常高，或交易時間間隔異常短，則可能表示錯誤**。
5.運輸方式：如果運輸方式不符合產品的特點或商業慣例，或者運輸時間過長或過短，這可能表明存在虛假**。
然後建立相應的監控模型，例如：
*識別模型是對同一公司標的物名稱與購銷標的物的相似度進行監控的模型。
低效的經營識別模型是判斷實際利潤過低，判斷第一代購買合同金額與銷售合同的比例。
空轉訂單識別模型的識別物件可以是。
1）俗稱的“接單、拿票、不拿貨”的業務。
2）有商品流通，但主營企業沒有商業理由加入交易，而只是為了人為地增加鏈條，擴大收入規模。