財經日報，中國證監會新任主席吳青在春節前到任後，在春節期間一直在加班加點，證監會的工作也呈現出新的趨勢。 春節前夕，監管部門在春節前最後乙個交易日宣布了一波罰款，針對“**從業者違規”的紅線。
招商局**在此次處罰中受到的罰款最多，被罰款人員的廣泛覆蓋面和違規時間之長令人震驚。
從前任總裁到普通員工，包括當時的投行總部主任、財富管理部副總經理等，很多證券公司和投資顧問都在違規。
根據證監會發布的資訊，證監會重點查處商戶交易、多職工等違法違規行為，對63人處以行政處罰，共罰款8173萬元; 時任招商局執行董事兼總裁熊建濤**被終身禁止進入市場; 將內幕交易嫌疑人一人移送司法機關處理; 對46人採取行政監管措施，其中3人被認定為不適當人，5人被接受監管談話，38人被發出警告信。
除熊建濤外，被處罰最引人注目的就是郭浩鵬，他在63人中違法交易總額最高，達到8人58億元，損失364萬元，責令依法處理非法持有**，並處以25萬元罰款。 根據中國證券業協會官網顯示，能搜到的只有郭浩鵬乙個人，他於2009年首次在招商局工作，目前從事一般業務。
對於招商局63人的違法行為，深圳證監局明確認定霍達董事長負責此次發行的管理，並於2月9日向他發出警告信。 財報顯示，霍達自2017年5月起擔任招商局董事長，年薪34986萬元。
同時，時任招商局**合規總監的趙斌和現任合規總監胡宇負責相關違規行為的管理，兩人進行了監管會談的行政監管措施。 2016年1月至2018年12月，趙斌擔任合規總監，年薪32144萬元; 胡宇自2018年12月起擔任合規總監兼首席風險官，年薪24011萬元。
除了被罰款的人數眾多，招商局前總裁熊建濤違反規定的時間之長也令人驚訝。
熊建濤於1995年6月加入招商局，歷任招商局資產管理公司首席資訊官、首席運營官、副總裁、總裁兼董事長，2021年10月卸任。
自入職當年以來，熊建濤通過“熊建濤”、“任謀利”和“崔謀利”的賬戶進行違規交易，從2007年到2021年長期控制他人賬戶，違規時間長達26年之久。 根據上述熊建濤對每個賬戶交易決策的比例劃分，監管部門認定其交易總交易金額為519億元，利潤約3357萬元。 根據《**法》，熊建濤被終身禁入市場，沒收所有違法所得，並處罰金3300萬元。
面對此次監管處罰，招商局**隨後在其官網回應，堅決支援證監會的處罰決定，將對員工違規行為進行“零容忍”控制，“涉事員工違法違規行為集中在2021年之前，持有假名的方式反映出公司日常教育仍未到位。 管理制度還欠缺，監督問責力度不夠。 對此，我們將深刻吸取教訓，堅決徹底整改。 ”
招商局**是招商局集團的子公司，招商局集團於2009年11月在上海證券交易所主機板上市，並於2016年10月在香港聯交所主機板上市，首次公開發行H股。 公開歷史資料顯示，招商局2022年平均工資為4647萬元，在43家A股券商中排名第17位，在“2021年以前違法行為集中”中，招商局2020年人均工資高達8124萬元，僅次於中金公司、華泰**。
招商局**2月18日晚間發布的2023年度業績快報顯示，其去年營業收入約為19795億元，同比增長3%; 歸屬於上市公司股東的淨利潤約為8744億元，同比增長8%35%；每股基本盈利為094元，同比增長93%。
2023年上半年，招商局營業收入構成為： **經紀業務佔比4856%，*投資業務佔2258%等佔1973%和資產管理業務佔506%，投行佔407%。