中國**報晨曦“嚴監管”形勢持續，上市券商有警告信！ 2月26日，中國證監會官網顯示，重慶市證監局採取行政監管措施，向西南**及其從業人員發出警告信。 
從違法違規原因來看，存在安排未取得**資格的員工從事**業務、未能充分保證合規管理人員獨立性、根據業務績效對個別專職合規管理人員進行考核等問題。 從事**業務的雇員“無證工作”。合規管理存在問題經調查，西南**此次被重慶證監局點名，主要由於以下問題：一是安排未取得第一資格的員工從事第一類業務，二是沒有充分保護合規管理人員的獨立性，第三，根據業務績效對個別專職合規管理人員進行考核。 
根據《事業單位董事、監事、高階管理人員、職工監督管理辦法》規定，事業單位不得聘用不符合董事、監事、高階管理人員、分支機構負責人資格的人員，不得聘用不符合就業條件的人員從事業務及相關管理工作; 不得違反規定授權不符合就業條件或者就業條件的人員實際履行相關職責。同時，《公司和投資管理公司合規管理辦法》要求經營主體應當保證合規負責人和合規管理人員的獨立性。 **業務機構應制定合規負責人、合規部門和專職合規管理人員的評估管理制度，不得採用不利於合規獨立性的評估方法，如由其他部門評估或基於業務部門的業務績效。 基於此，重慶市證監局決定採取行政監管措施，向西南**發出警告信。 同時，西南**員工劉某在職期間未取得**從業資格從事**業務，還被重慶市證監局開具警告信。 早在2017年，監管部門就出台檔案，要求證券公司加強全員合規，優化合規管理組織體系，從合規管理責任、合規管理保障機制、自律管理等方面提公升合規管理水平。 此後，行業龍頭企業在合規人員配置、合規考核、合規人員薪酬等方面持續提公升，但仍有部分證券公司因對合規問題重視不足而被監管部門罰款。 預計2023年業績將有所提公升屢次被監管機構罰款據公開資料顯示，西南**成立於1999年，由其他股東在原重慶普萊斯**公司、原重慶國際信託投資部、原重慶**公司、原重慶**註冊有限公司的基礎上共同發起設立。 2009年，西南**登陸上海證券交易所，成為重慶首家上市金融機構。 業績方面，根據西南**發布的2023年度業績增持公告，預計2023年歸屬於母公司所有者的淨利潤約為572億比665億元，同比增長約263億元至356億元，同比增長約85%至115%。 對於業績預期增長的原因，西南**表示，報告期內，公司投資收益和公允價值變動收益大幅增長，整體經營業績同比大幅增長。 然而，在2023年，西南地區多次被監管機構點名。 例如，2023年6月，西南**和兩名分析師因發布研究報告業務存在問題，被重慶證監局發出警告信。 重慶市證監局指出，個別研究報告存在內部控制和流程管理不健全、考核激勵不合理、觀點不謹慎等問題。 2023年11月，國家外匯管理局黑龍江分局作出的行政處罰決定顯示，西南**黑龍江分公司未按規定報送財務會計報告、統計報表等材料，被國家外匯管理局黑龍江分局給予警告並罰款5萬元。 2023年12月，浙江證券監督管理局向西南**發出警告信。 在現場檢查中，浙江證券監督管理局發現，西南**在轄區內公司債券管理中未嚴格履行發行人募集資金的監管義務。 浙江證監局要求西南**認真吸取教訓，嚴格遵守執業規範和監管規則，提高履行職責和責任的能力，避免再次發生違規行為，自收到決定之日起10個工作日內提交書面報告。 此外，西南**的一名董事因親屬交易**，於2023年9月被重慶市證監局發出警告信。 西南**表示，其公司高度重視此事，將再次要求持股5%以上的股東及全體董事、監事、高階管理人員加強對相關法律法規和規範性檔案的研究，加強對親屬行為的監督。 編輯：小墨 評論：陳默。