**： 經紀中國。
2月6日，深圳證監局連續3次開出罰單，對3家90後違規行為2家第三方投資諮詢公司開出罰單。
這批票有兩個不同之處。 首先，說到從業者違規**，市場的第一印象是券商員工，此前這樣的罰單也屢見不鮮。現在，第三方投資顧問的從業者也開始因違反規則而受到罰款。
另一方面，3位90後**的整體交易金額相對較小，證監局開出的罰單金額也不大，除沒收利潤外，均被罰款3萬元。
90後投資諮詢編輯**被罰款
秦，1990年出生。 經查明，自2023年5月15日起，秦某在中廣雲資訊科技（深圳）**（現更名為上海中廣雲**諮詢***，以下簡稱中廣雲）工作。自2023年6月21日起，他持有**投資諮詢資格。 任職期間，秦律師參與協助編輯投資諮詢產品《投資提早參與》，並向投資者講解了投資諮詢軟體《滇京智慧型投資》的相關選股指標，該軟體是《**法》規定的禁止參與**交易的人。
2023年6月21日至10月16日，秦某**賬戶先後交易了19個“科力感應”等，總交易金額為9714萬元，銷售交易總額為9468萬元，扣除交易稅費，累計虧損254萬元。 上述交易由秦某決定，並通過其手機操作，交易的主要資金為秦某本人。
深圳證監局認為，秦某的上述行為違反了《投資諮詢管理暫行辦法》第四十條第一款和《投資諮詢管理暫行辦法》第二十四條第一款的規定，構成《**法》第一百八十七條規定的違法行為。
秦積極配合調查，核實期間虧本賣了**，主動登出賬戶糾正違法行為，根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條的規定，可從輕處罰。 深圳證監局根據當事人買賣數量、種類等違法行為的事實，以及相應的性質、情節和社會危害程度，依照**法第一百八十七條的規定，決定對秦某處以3萬元罰款。
98後投資顧問**獲利3600元
吳先生出生於1998年。 自2020年6月4日至2022年8月23日及2022年10月12日至今，吳先生先後在深圳德訊**顧問***（以下簡稱德訊證券顧問）工作，先後擔任諮詢助理和投資顧問。2022年6月17日至9月6日，吳先生持有**投資諮詢資格，執業證編號自10月26日起變更。 任職期間，吳先生為客戶提供投資諮詢意見，屬於《**法》第四十條第一款規定的禁止參與**交易的人員（鄭偉發1997年第96號）。
2022年6月17日至8月23日，2022年10月26日至2023年10月25日，吳某**賬戶交易“新來應用材料”等52個**，總交易金額10790,000元，銷售總交易金額為10830000元，扣除交易稅費，累計利潤360221元。 上述交易由吳某決定並下單，交易的主要資金為吳某本人。
中國證監會認為，吳的上述行為違反了《投資諮詢管理暫行辦法》第四十條第一款和《投資諮詢管理暫行辦法》第二十四條第一款的規定，構成《**法》第一百八十七條規定的違法行為。
吳某積極配合調查，在核查期間出售自己持有的**，並主動登出賬戶糾正違法行為，根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條的規定，可從輕處罰。 根據當事人買賣的數量、種類等違法行為事實，以及相應的性質、情節和社會危害程度，依照**法第一百八十七條的規定，中國證監會決定沒收吳某違法所得3602處21元，並處罰金3萬元。
96後生產人員被罰款
韓先生出生於1996年。 自2021年3月15日起，韓先生一直在德迅證券工作。 2021年12月29日，取得一般**資格。 任職期間，韓嶽參與製作了德訊證券顧問的《晚間調研報告》、《晚間深入研究》等**投資諮詢產品，屬於《**法》第四十條第一款規定的**交易和《**投資諮詢管理暫行辦法》（鄭衛發1997年第96號）第4條第一款規定的禁止參與**交易的人。
2022年7月5日至2023年11月30日，韓先生通過手機操作韓先生**賬戶下單，先後交易“復星醫藥”等13個**，總交易金額為22個960,000元，銷售交易總額為1398萬元，期末持有**16,200股，市值79,236元，扣除交易稅費，累計賬面虧損10,30934元。
證監會認為，韓某的上述行為違反了《投資諮詢管理暫行辦法》第四十條第一款和《投資諮詢管理暫行辦法》第二十四條第一項的規定，構成《**法》第一百八十七條規定的違法行為。
證監局根據買賣雙方數量、種類等違法行為的事實，以及相應的性質、情節和社會危害程度，依照《**法》第一百八十七條的規定，決定：責令韓某依法對非法持有的**進行處理， 並處3萬元罰款。
責任人：萬建義
校對：姚媛。
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