自2021年涉案企業合規改革啟動以來，企業合規成為企業關注的熱點話題。
過去，企業合規往往是跨國企業、上市公司和大型網際網絡公司關注的問題，但涉案企業合規改革的發展，讓中小民營企業也感受到了改革帶來的司法紅利，讓企業合規進入了中小企業的視野。
目前，企業合規改革正在深入發展，在實踐中。 在2024年全國“兩會”上，全國政協委員、重慶市高階法院副院長李勝龍在《關於加強民營企業合規建設的建議》中提出，建立涵蓋法定代表人等不同主體的合規體系。 實際控制者、業務管理者、全體員工，以及產品質量、智財權、環境保護、勞動用工等重點領域，推動企業內部治理全面優化。
李勝龍告訴**，法院在涉企刑事案件審理中發現，民營企業管理不規範造成的違法犯罪現象更加突出，導致企業經營停滯、相關責任人被扣留、企業聲譽受損等負面後果，制約了民營經濟的穩步向後發展。 在打擊企業犯罪的前提下，挽救經濟條件好、發展前景好、因合規問題意外走上犯罪道路的企業，既是懲治刑事犯罪的補救措施，也是實施嚴格管理、愛心政策引導、不斷優化民營經濟發展法制環境的應有意義。
乙個企業要想遵紀守法，避免走上違法犯罪的道路，就需要專業的人才來指導企業的管理和經營。 因此，企業合規專業人員是必不可少的。 為紮實推動企業高質量發展，提公升企業競爭力，助力企業實現穩定和長遠成功，企業合規專業人員於2021年3月正式納入《職業分類詞典》，成為新職業。 2021年底，首個企業合規專業人員專業標準——CEEAS004-2021《企業合規專業人員專業技能評估標準》團體標準發布，同時開展了企業合規專業人員的考核。
企業合規專業人員需要具備哪些能力？
根據《職業分類詞典》的定義，企業合規管理是對企業的法律、財務、審計、進出口、勞動環境、社會責任等方面的合規控制，具有較強的綜合性、獨立性和技術性
1.制定企業合規管理的戰略規劃和管理計畫;
2.識別和評估合規風險，管理公司的合規義務;
3.識別和評估合規風險，管理公司的合規義務;
4.開展企業合規諮詢、合規調查，處理合規報告;
5.監控公司合規管理體系的有效性，並進行評估、審計、優化等;
6.處理與外部監管機構和合作夥伴相關的合規事宜，並為服務使用者提供相關政策解讀服務;
7.開展企業合規培訓、合規考核、合規宣傳和合規文化建設。
因此，企業合規專業人員所需的能力可以細分為兩類：專業技能和軟技能
專門知識
法律知識： 了解與商業相關的法律法規，例如反壟斷法、反賄賂法和相關的國際法律框架，例如美國的 FCPA（反海外腐敗法）或英國的 Bribery Act。
風險管理：評估和解決合規風險的能力，包括風險識別、風險評估、風險控制和風險監控。
審計與監控： 設計和實施有效的內部審計和監控流程，以確保組織的合規性。
政策制定：制定和更新內部合規政策和程式，以適應法律環境和組織需求的變化。
培訓與交流： 組織合規培訓計畫，提高員工的合規意識，並能夠有效地傳達合規政策和程式。
軟技能
解決問題的能力：遇到合規問題時，快速分析情況並找到解決方案。
道德判斷：即使面對壓力，在決策中也要有道德。
建立關係：與業務部門建立信任關係，使他們能夠接受合規建議和改進。
適應變化： 法律法規和行業標準在不斷發展，合規專業人員需要能夠快速適應這些變化。
影響力與領導力：能夠影響他人遵守合規規則並遵守合規意識通常需要一定程度的領導。
具備這些能力的合規專業人員能夠有效地評估公司的合規環境並提出改進建議，以確保公司的運營符合所有相關的法律法規和道德標準。
企業合規專業人員如何幫助中小企業進行合規管理？
企業合規專業人員在中小企業中發揮著關鍵作用，確保他們的活動符合法律要求、行業標準和內部政策，以降低法律和監管風險並提高企業聲譽。 以下是合規專業人員在中小企業合規管理中的關鍵步驟：
制定合規策略合規專業人員首先需要了解公司的商業模式、行業特點和合規要求，並與高階管理層一起確定公司合規的總體目標和戰略方向。
了解和解釋適用的法規： 中小企業往往缺乏充分了解所有適用法規的能力。 合規專業人員需要對法律法規有深刻的理解，能夠為企業解讀和應用各種法規，如資料保護**、反洗錢法等。
風險評估：評估組織的合規風險，包括市場行為、合作夥伴關係、產品安全、資料保護等，並確定哪些風險是最高優先順序。
制定和實施合規政策和程式：合規官負責根據已識別的風險和法律要求制定合規政策和程式。 這些政策應簡單明瞭，適合中小企業的實際運作。
培訓和交流合規官應確保員工了解並遵守合規政策和程式。 這通常涉及定期培訓，以及建立易於理解的教學材料。
監控和審核通過定期的合規檢查和審計，合規專業人員幫助企業監控其合規狀態並及時識別潛在問題。
報告和改進合規官必須向管理層報告合規狀況並提出改進建議。 如果檢測到合規問題，合規官應迅速做出反應，幫助公司解決問題，並對合規政策進行必要的調整。
危機管理如果任何合規問題公升級為危機，合規官應該能夠協助公司的高層管理人員和應對策略，以減少公司的聲譽和財務損失。
建立合規文化合規官還應積極參與企業文化的形成，以促進遵守規則並重視透明度和誠信的企業環境。
協作與溝通合規專業人員需要與監管機構、合作夥伴和其他相關方保持良好的溝通與合作，以確保及時獲取監管更新並適應監管環境的變化。
例如，對於涉及跨境資料傳輸的技術中小企業，合規官可能需要關注資料保護法規（如GDPR），進行風險評估，並對所有員工進行資料安全培訓。 此外，還需要設計和監督資料處理和傳輸過程，以確保合規性。
在實踐中，合規專業人員面臨著資源有限、員工合規意識不足以及法律環境瞬息萬變等挑戰。 因此，他們需要快速適應並能夠與資源有限的環境合作，同時利用各種工具和策略來提高其合規工作的效率和有效性。