強有力的監管，“這把火”越燒越燒。
作者 |小額債務。
* |債券市場觀察。
被譽為“券商屠夫”的吳青，在2月8日就任中國證監會主席的第二天，對兩家**公司進行了處罰。 申萬巨集源**和平安**均因違反保函規定被責令改正，另一人則收到警告信。
吳青在第三天就上任了2月9日，招商局**的“內鬼”被處以罰款。 中國證券監督管理委員會（證監會）集中查處招商局多名相關人員違法違規交易，對63人處以行政處罰，共計罰款8173萬元。
債券市場觀察注意到，在吳青上任前的1月份，根據各交易所和地方證監局公布的處罰公告，對企業預警進行了統計今年1月，65家債券發行人因違法違規被罰款。
65家債券發行人被罰款的原因仍是一些常見問題，主要有以下幾點未及時準確披露定期報告及關聯交易、虛假記錄、未及時披露逾期債務、重大訴訟等。
此外，除被罰款的65家債券發行人外，1月份，還有5家**公司，包括中證建投、國投**作為保薦人代表和債券受託人，因未能監督發行人真實、準確、完整、及時披露相關資訊而受到警告。
從看看處罰65家發債企業主要涉及警示警示、誠信檔案備案、責令整改、罰款、立案偵查等工作。 其中，警告案件46起，處罰案件16起，法定代表人立案逮捕案件1起，立案調查案件1起。
債券市場觀察發現，被罰款的公司有7家，罰款金額從幾十萬到幾百萬不等。 其中罰款之一最多四創一匯 （300078深圳）因重大金融詐騙被處以最高8570萬元罰款。
回首往事，1月8日晚間，四創億匯公告稱，公司收到浙江省證監局發布的《行政處罰決定書》和《禁市決定書》違反判決的事實包括公開發行檔案中的重大虛假資訊以及2019年和2020年年度報告中存在虛假記錄。
當時，四創億輝董事長兼總經理張立忠未能有效控制億匯科技知悉並指使相關員工實施上述虛高營業收入、成本、利潤等行為是直接負責的負責人。
資料來源：Canned Gallery。
基於上述違法行為，浙江證券監督管理局責令四創易輝改正，給予警告，並給予全面處罰8570萬元罰款; 對該分會發出了警告，並處以全部罰款750萬元罰款; 同時，對張立中通過了10年禁入令。
另外還有兩個比較嚴重的處罰資訊。乙個例子是ST天成（Tiancheng Holdings，600112SH） 因涉嫌違反資訊披露法律法規證監會於1月16日決定對該公司提起訴訟。
據了解，ST天成是國內最早掌握電氣裝置技術和製造工藝的企業之一，電氣裝置的研發和製造是公司的傳統主營業務。
然而，自上市以來，ST天成多次被中國證監會備案，公司目前處於虧損狀態。 其中，2023年前三季度，ST天成實現歸屬淨利潤-9166.41萬元。
而ST天成的最新動態，也就是2月8日，因未及時履行資訊披露義務，可能再次產生的損益佔公司2016年歸母淨利潤的75%8%，相關決策程式未落實。 上海證券交易所對ST天成和時任董事長王國生作出決定傳閱批評意見，並記錄在上市公司的誠信檔案中。
此外，風暴組（r Storm 1,400115NQ）1月25日披露，該公司的法定代表人馮欣因涉嫌違反規定、未披露重要資訊被逮捕。
此前，寶豐集團和馮鑫曾多次被採取限消費措施，2021年9月，中國證監會對馮鑫實施了終身禁市令。 據悉，寶豐集團成立於2007年，2015年3月在A股市場上市，2020年10月退市。
除公司被立案、法定代表人被逮捕、市場禁令等處罰措施外多家債券發行人的多名高管也受到不同程度的處罰。
具體來說，除了被罰款禁售10年的時任董事長張立忠外，四創亦輝包括時任董事會秘書孫新軍在內的四名高管被處以警告，並處以共計650萬的罰款。
藍盾撤退 （300297深圳）披露了多份涉嫌虛假記錄的年度報告，該公司及其高管收到了批評和罰款通知部分高管被公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事、高階管理人員五年。
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此外，由於隱瞞了五家境外公網業務購買者的控制權關係，金融詐騙行為已發生多年，資訊披露存在虛假記錄。 北京證監局新威集團 （600485.）SH已退市）處以900萬罰款，公司董事長王靖被罰款1000萬並採取一輩子**市場禁令措施，另乙個其他高管如余銳、劉雲分別被禁入市場10年並分別處罰150萬元罰款。
此外，如泛海控股、ST美智、奧園集團、貴仁鳥股份、興源環境（300266SZ）等發債公司高管受到不同程度的處罰，如監管警告、罰款、公開譴責等。
值得注意的是，在1月份這封信批准的違規清單中，有：兩家發債城市投資公司也被罰款了。 它們分別是濰坊濱城投資發展***簡稱“濰坊濱城”）、楚雄州國有資本投資集團***簡稱“楚雄州國有資本”）。
具體來說，濰坊濱城他因未及時披露逾期債務和重大訴訟及相關凍結事項而受到監管機構的警告。
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楚雄州國有資本在2021年中期報告、2021年年報、2022年中期報告、他們均未如實準確披露募集資金的用途，公司及相關高管均受到通報和批評。
不僅如此，濰坊濱圖還被列入上海票據交易所2月6日披露的“截至2024年1月31日持續逾期名單”濰坊濱投是6個月內逾期3次以上的承兌人之一，逾期承兌賬單餘額為230020,000元，累計逾期金額1.51億元
除了被罰款的65家債券發行人外，1月份還有5家券商被罰款。 其中，中證建設投資和國投**保薦人代表，國泰君安， 東興**， 中金公司債券受託人因未能履行職責而未到位等情況被警告。
*：企業預警。
1月16日，中國證監會官網披露4 債券行政監管措施，國泰君楠，中金公司，東興**被帶去發出警告信泰禾集團公司董事長兼總經理黃其森被採取出具警告函、與監管部門面談等行政監管措施，並記錄在市場誠信檔案庫中。
具體而言，中金公司、國泰君安、東興**等三家證券公司作為泰禾集團債券的受託人，在受託人管理期間處於託管狀態未嚴格遵守《職業行為準則》，未對泰禾未披露相關重大債務逾期及訴訟事項，未在年度信託管理事務報告中披露相關重大事項，違反《公司債券發行及交易管理辦法》的有關規定，對三家大**公司“一次”採取監管措施的情況比較少見。
資料來源：Canned Gallery。
值得注意的是，2024年，1月8日，中國證監會對康得新金融詐騙案中介機構瑞華註冊會計師（特殊普通合夥）開出頭號罰單，共罰款1783萬元。
無論是今年1月中國證監會原主席易慧滿任職期間，中國證監會對中證建投、中金公司等5家券商發出監管警告，還是吳青2月上任後證監會披露的對申萬巨集源、平安、招商局的處罰有乙個共同的身份——他們都是市場上重要的中介。
自 2020 年以來，包括中國證券監督管理委員會在內的監管機構一直中介機構的“看門人”責任越來越受到重視。2020年3月，在《刑法》修正案中，明確保證人應當是提供虛假證明檔案罪的主體和出具證明檔案重大不真實的犯罪主體，追究刑事責任，處十年以下有期徒刑。 2020年12月26日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會審議通過了《刑法修正案》。 此後，對中介機構的責任和風險控制要求應運而生明確的晉公升要求
而從吳青曾經歷任中國證監會機構部部長、風險管理辦公室主任、**監管部主任，擔任中國證監會主席後採取一系列措施吳青對於中介人的“看門人”責任，只能比前任有更高的要求。
據財聯網報道，吳青上任後，召開了中國證監會2024年制度工作會議吳青強調，要從三個方面推進工作：
1.突出以投資者為導向的理念。 從維護市場公平入手，系統梳理評估資本市場關鍵制度安排，著力完善發行定價、量化交易、證券放貸等監管規則，明確保障投資者特別是中小投資者合法權益的優先性。
二是要統籌“穩”與“進”。要努力增強資本市場內部穩定，完善維護資本市場平穩執行的有效機制，加強各方協調，加強與市場的溝通，以更有效的措施穩定市場和信心。 堅持以進促穩、先建後破的原則，進一步全面深化資本市場改革，完善資本市場基本體系。
三是要突出強監管、防範風險、發展一體化。 堅持把加強監管和風險防範作為高質量發展的重要保障，堅持監管主體責任和主業，全面加強機構監管、行為監管、職能監管、滲透監管、持續監管，落實監管到位。
資訊披露違規一直是上市公司**違法違規行為的“重災區”，2023年全年將出現**個領域1366年上市公司資訊披露違規行為，其中有涉嫌資訊披露違法行為被證監會立案的公司104.
隨著監管“零容忍”的公升級，監管部門在資訊披露違規和違規方面也加大了對上市公司或關聯方的監管力度。 而吳清上任後的一系列重擊，更是讓強力監管之火更加旺盛。
65家發債企業被罰款名單 **企業預警。
您如何看待1月份65家債券發行人、5家券商被罰款的訊息？ 未來，監管部門是否會加強對上市公司和承銷保薦人的監管？ 歡迎在評論區留言討論。
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